证券公司实习报告(13篇)
在生活中，报告十分的重要，报告包含标题、正文、结尾等。在写之前，可以先参考范文，以下是小编收集整理的证券公司实习报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
证券公司实习报告 篇1
实习简要介绍：
实习地点：
方正泰阳岳阳营业部
实习时间：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：
柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的.了解公司概况：
“泰阳证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12。05亿元人民币，并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10。50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2。289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。
今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
证券公司实习报告 篇2
为了增加社会实践经验，我利用假期时间来到xx证券经济有限责任公司的xx证券营业部进行为期三个多月的实习工作。
这次的实习活动，让我的心态有了很大的转变。由于只是短短几个星期的实习而已，自然也难以能够做到什么具有“技术性”的工作，相反地，被安排的是一些所谓的“不好的”，“下等的”工作。一开始，这样的安排让我感到难以接受，总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后，方才体会到，原来一直被瞧不起的所谓的烂工作，背后也隐藏着无数地艰辛和汗水，也是需要用心去好好体会，去认认真真地完成。经过这次的实习以后，我对于职业等有了一个全新地观念，对于那些一直默默为我们服务的后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。
这次实习最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛“割肉”。在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有，人多了什么事情都有可能发生，这次的实习活动，给本少提供了一个活生生的锻炼机会，让本少在某种程度上体会到了人情百态，看到了一些在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识，相信这次的`经历将对于本少日后真正的社会工作等提供一个难得的经验和教训。
这次实习的实战经验使我受益匪浅。我学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，这也激发了我的学习的欲望，我会好好学习，争取将来做一名优秀的证券分析师。
证券公司实习报告 篇3
20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告诉我们许多简单而深刻的道理;在客户服务部，谢总，庆姐(李经理)，姜姐(经理)，易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟悉，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描述。当然，十分荣幸能接近罗老师(罗昊，这里的首席师)，并在最后的几天能和老师交流，学习，这种交流是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。
实习地点：
方正泰阳岳阳营业部
实习时间：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：
柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“泰阳证券有限责任公司创建于19xx年，其前身为湖南省证券公司，是经中国银行批准成立的全国首批证券公司之一。xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12。05亿元币，并更名为“泰阳证券”。xx年，在湖南省和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10。50亿元，xx年年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的.网点布局。公司各项业务发展态势良好，xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2。289亿元。xx年底，公司在湖南省委、省和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至xx年年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。
随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程当中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，如修改，帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习)，柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……
其实在柜台的第二天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，(话外：寒自己一个。)给了我们半人高的资料慢慢装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作并不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料(提供)盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的办法是把所有的好归类，然后很容易就能排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。
证券公司实习报告 篇4
国泰君安在中国的证券公司中排名前三，工商银行上海的IPO四个承销商中就有国泰君安，其它三个分别是中国国际金融公司、中信证券和申银万国。这次的招聘活动中有一个职位叫前台销售人员，全国要招1000人，感觉希望很大，所以就投了。也许职位并不好，就像银行柜员一样，在证券公司的营业部给客户提供金融产品的介绍和咨询服务，但其它的职位都要求研究生以上学历，我也只能投这一个。就当是找一个垫底的吧。
一天早上7点左右，我收到国泰君安的短信，让我下午去友谊宾馆的会客厅参加面试。进了会客厅，已经看到十几个人到了，找个位子坐下来，就开始和周围的人聊。其中有一个是北大的环境学硕士，应聘的职位竟然和我一样。还有一个清华的法学女硕士，应聘的是和法律相关的职位。还有一个是清华的物理学硕士，虽然他没有什么商科背景，但我还是很看好他。因为金融机构喜欢招有理工科背景的人，他们认为这些人接受过严谨的思维训练，分析资本市场会更加科学、严谨，这就是为什么华尔街金融机构喜欢招火箭科学家
我们那一组有五个人，三男二女。其中有一个人学习成绩特别好，是北京大学化学系的本科生，在一百多人里排名十几位，GDP达到3.6以上。他成绩虽然不错，但性格稍微有点内向，属于上自习被较多，但参加活动比较少的那种好学生。唉!我要是有着成绩就申请投行咨询了。
由于我平时注意浏览财经信息，所以对那两个面试官的提问应付自如。在被问及为什么选国泰君安时，我通过工行在上交所的上市把它吹捧了一顿。那个女面试官，说有一个保本型基金，让我推销出去，我打算怎么办。我说，首先我要向基金的研发人员咨询该基金的特点，它的目标客户，然后通过在各大城市举行基金普及讲座吸引潜在客户的，对于潜在客户的教育非常重要......
感觉自己是五个人里面表现最好的，如果是五选一的话，也应该有我。更何况面试的时候，有很多人都没有来，所以比较有戏。果然不出我所料，在晚上11点左右，我收到国泰君安的短信，让我明天早上10点参加在北大三教的笔试。
北大三教比较破旧，似乎专门为学生上自习，或考试准备的。上一次来三教还是大二上学期，考托业，由于当时连四级都没有考，所以准备的并不充分，只考了810分。托业的满分是990分，对于外校的学生这个成绩也许能说得过去，但对于外经贸的学生，这根本拿不出手。那次报名我们学校考得最高的是970分，和她比，我只是小罗罗。
这次参加笔试的有160人左右，其中有四分之一来自北大和清华，另外四分之一来自人大，其余的有中财、南开、政法和外经贸组成。虽然职位是前台销售人员，但试卷难度很大，前几道题都是考数字和逻辑的。我的数学一向不好，自从高考过后，也没有进行过类似的训练，所以只能把重点压在汉译英、简答和案例讨论上。
其中下的功夫最大的是案例讨论，案例有三段话组成，分别讨论三个话题。第一个是高盛集团研发部主管吉姆·奥尼尔发表的关于“金砖四国”(BRIC，Brazil,Russia,India,China)的研究报告，第二个是渣打银行最近的投资情况，第三个是人民币汇率最近的走势。在这个案例分析中，我引经据典，数据和言论都有这明确的'出处。就连渣打银行中国区总裁曾璟旋的哥哥是曾荫权这样的八卦消息都写了出来。我相信这些内容足以弥补我数学和逻辑题的不足。
回到宿舍就等最后一轮的面试通知，结果到了晚上12点，都没有消息。看来我是被拒了，毕竟在数学上无法和清华北大的人比。就在我入睡以后，同寝室的一个考研的把我叫起来，说国泰君安让你去面试了。由于他要复习，所以睡得比较晚，我打开手机一看，果然是这样。看一下时间，已经一点多了。
第三轮面试是在天鸿科园大酒店，距离国泰君安知春路营业部很近。我是一点半那场的，所以就在三楼的大厅里等。同来的还有很多南开的同学，他们一行将近十人了，而外经贸的只有我一个，孤军奋战，不免感到孤单。在这个酒店面试的不仅有前台销售人员的应聘者，也有研发，法律，IT，区域经理等面向研究生开放的职位。
在下午1:40左右，我和其他两位同学被一位小姐带到一个房间门口，我是第一个，他们俩在房间外等待。进去房间后，有一个长桌子，桌子对面有三个人。中间那个估计是一个总裁级人物，40多岁，给人一种很可靠的感觉。在他的右边有一个男的，30岁左右，张得比较帅，估计是营销部门的一个经理吧。还有那位带我进去的小姐，长得很漂亮，坐在左边记录。
面试管简单地问了我的经历，对前台销售人员岗位的认识，为什么应聘这个职位，自己有哪些特长，以及买基金和买保险的区别......在回答完这些问题后，老总旁边的那位男性问我有没有谈过恋爱?他告诉我这个问题我可以选择不回答。但我是一个求职者，没有选择的权利，为了表示我的真诚，我如实地告诉了他们那段悲惨的感情经历。最后，老总问我为什么不去上海，我说，自己已经在北京学习生活了四年，对于这个城市也相对比较熟悉，如果在这个城市从事金融产品的销售更有优势，也能为公司创造更多的价值。我的回答被旁边那位经理反驳了。他说得没错，虽然我在这呆了四年，但范围仅仅是局限在校园里，对于人际关系和社会经验并没有太多的积累。而且上海是中国的金融中心，又是公司总部所在地，去那里，会更有前途。
但最后我还是坚持留在了北京，因为对这里熟悉，因为同学也大多选择留在这里，因为在这是中国的政治中心。目前在中国政治的地位要比经济更重要。前台销售人员在全国范围内招1000人，但国泰君安的业务网点主要集中在上海和广州这些沿海城市，在北京只有4个营业部，而且地理位置相对偏僻，不在建国门和金融街上。估计北京要的人不会很多吧，顶多100多人，如果这次被国泰君安鄙视，也能怪我没有选择上海了。
证券公司实习报告 篇5
xx年7月14日至xx年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。
一、公司介绍
××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司，是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。
xx年4月30日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。
公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津，面向全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。
二、证券交易流程
投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。
（一）开立证券帐户
不论机构或个人，在x圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位）。
2、开立证券帐户的地点
①各大证券公司营业部及营业网点
②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立x、xb股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料：
①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
②法定代表人授权委托书与法人代表证明书；
③法定代表人身份证明文件复印件；
④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏；
②交纳费用；
③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
（二）开立资金帐户
有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。
1、开立资金帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件；
机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。
2、营业部现场开户流程
①将xx证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核；
②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户；身份证、证券帐户卡复印留底；
③获得某券商的`证券客户号或资金帐号。
3、预约上门开户服务
大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务
（三）资金划转
可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折（卡）划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同，对外服务时间为正常交易日9：00—1：30。
1、买卖过程中的资金变动
当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途（如转入银行帐户）需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：a股、基金、债券为t+1日（即t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款）；b股的资金清算为t+3。
（四）委托买卖
1、交易时间和委托时间
上海证券交易所和x圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9：1至9：2（集合竞价时间）；9：30至11：30（连续竞价时间）。下午（后市）：13：00至1：00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00—1：00。
2、委托方式
证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：
a。当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。
b。自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。
c。电话委托：通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：
d、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。
3、委托申报
委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：
a、证券的名称或证券交易代码；
b、买卖方向：即买进或卖出；
c、买进或卖出的数量；
d、买进或卖出的价格（债券回购价格指是每百元资金的年收益率）。
4、委托数量和委托价格的相关规定
证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：
（1）交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。
（2）最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。
委托价格的规定主要包括：
（1）币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。
（2）价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。
（3）涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。
5、委托的执行
证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。
6、委托的撤销与变更
在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。
（五）清算交割
1、交割制度
目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日（第二个交易日）进行交割。对b股股票，则实行t+3交割制度，即在委托买卖后（含委托日）的第四个交易日进行交割。
2、办理交割手续
为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证（如《成交交割通知单》等），以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。
（六）指定交易
上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。
由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。
（七）转托管
投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及x圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的x圳托管席位号。
（八）非交易过户
证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。x圳证券的非交易过户目前还需到x圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。
（九）分红配股
1、红股上市流程
（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）、除权除息日（通常为r+1）和红股上市流通日（通常为r+2）；
（2）从红股上市流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。
2、红利派发流程
xx证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。
x市红利派发流程：
（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）；
（2）r+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户；
（3）r+3日起，投资者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情况；
（4）特别说明：x市代理市值配售的x市上市股票（证券代码为003xxx）现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日（一般在r+日之后）到达投资者资金帐户。
x市红利派发流程：
（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）和现金红利发放日（一般在r+日之后）；
（2）现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日（一般在r+日之后）到达投资者资金帐户。
证券公司实习报告 篇6
七月份，步入了漫长而充实的暑假，也是我大学生涯最后一个暑假了，所以我要尽己所能让这个假期过得与众不同值得回味，暑期大学生证券公司实习报告。
在老师的介绍下来到了一家证券公司实习——xx。他是一家非常出色的券商，目前注册资本高达47亿元，XX年7月8日xx香港子公司--xx国际控股有限公司将在香港联交所主板挂牌上市。这是第一家以ipo形式登陆香港的中资券商，所以能到这儿实习我觉得十分幸运。不论是从公司的企业文化还是经营管理模式xx都做的非常成功。每一个xx人每天都在不断学习，他们有股独特的气息我称其为个人魅力，那是工作实力和待人接物技巧的全方位体现。在xx证券营业部短短几天的实习我就喜欢上了这里！
7月6号是实习的第一天，张总经理带我到柜台熟悉前台业务。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。柜台望主管是个很有魅力的人，她很耐心的教了我们很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的'保密和安全性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性；客户身份证的有效性和合法性；客户资料的真实性、完整性。望主顾和所有的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是谨慎的对待工作和亲和的对客户。
在柜台的3天学习中我们了解xx的公司概况和前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我们重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。望主管让我们自由学习积极提问，现在我们已经了解了一些基本业务，懂得看表还原业务，还能亲自带客户开户，同时学习了一些接待客户的技巧。
在实习的过程中我也发现了自己一些知识上的漏洞，如下：
1，深圳账户可以同时在多个券商开办多个账户。
2，了解创业板的风险。在创业板上市的公司若出现连续两年的亏损就要直接退市。
3，三板市场已融入深圳市场，两者已经合二为一。
4，4开头代码的股票是进入三板市场的股票。三板市场（代办股份转让系统）上实行股份分类转让制度。净资产为负和为正的公司分别实行每周3次(周一、三、五)和5次(周一至五)的转让方式，转让委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00；之后以集合竞价方式进行集中配对成交，涨、跌停板限制为5％。
5，早期中国证券业协会只批准了六家证券公司从事代办股份转让业务。分别是xx、xx、xx、xx、xx和xx，但现在所有的券商都可以经营该项业务。
6，投资者如要参与股份转让交易，不必再开立专门的“非上市公司股份转让账户”，用深证账户就可以进行买卖。投资者只需携带本人身份证并与证券公司签订股份转让委托协议书。
7，了解了什么是休眠账户以及其激活流程。资金小于1000元的小额账户、三年无交易记录的将另库存放。账户开立人只要带上身份证、股东代码卡到开户证券营业部即可激活并重新使用。休眠账户可以直接由非开户券商注销再开立新的证券账户。
证券公司实习报告 篇7
八月中旬，我步入了漫长而充实的暑假，这已经是我大学生涯第二个暑假了，所以我要尽己所能让这个假期过得与众不同值得回味。
在老师的介绍下来到了一家证券公司实习----西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司是西部地区成立最早的一家综合类券商，成立于1999年12月28日，注册资本16.3亿元，是在重庆市原四家证券经营机构基础上经资产重组和增资扩股组建而成的证券公司。xx年x月x日，西南证券股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“西南证券”，股票代码“600369”。
公司前身西南证券有限责任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注册地在重庆的综合性证券公司，也是重庆地区第一家金融类上市公司。
xx年x月x日我来到了西南证券大渡口区营业部投入了我的实习中。虽然只有短短三个星期的实习时间，但是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。
实习的第一周，我被安排在了高洁经理的办公室见习。证券公司对我来说是陌生的，而我所学的又是会计专业，可以说我对证券一点都不了解。高经理考虑到了这点，他没有实质的教我什么很专业的东西，只是让我看了很多公司的资料，比如公司经纪业务的稽查日志，
客户经理的管理细则，开户合同书等等。我看了这些资料后，知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的特色服务。虽然有些东西看起来很抽象，但是我还是很认真地看完了，不是很懂，总也有收获。高经理还教我使用他平时工作用的软件，很简单的，就像我们用金算盘软件做业务一样，我帮经理做了经纪业务的稽查。就是使用软件查询经纪业务，比如查询今天有多少个客户开户，有多少客户来查账等等，要稽查的东西很多，都是一步一步慢慢来的。
实习的第二周行政部的吴老师带我到柜台熟悉前台业务。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。柜台主管是个很有魅力的人，她很耐心的教了我们很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和安全性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性;客户身份证的有效性和合法性;客户资料的真实性、完整性。主顾和所有的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是谨慎的对待工作和亲和的对客户。
在柜台的学习中我了解西南证券股份有限公司概况和前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。主管让我自由学习积极提问，现在我已经了解了一些基本业务，懂得看表还原业务，还能亲自带客户开户，同时学习了一些接待客户的技巧。
开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我都进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;
3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;
4、办理开通证券营业部银证转账;
现在开户越来越严格，开户资料必须要本人填写，有些老人写字比较困难，想让我们帮他们填写资料，我们都没办法。除此之外还多了一项以前没有的，就是要进行电子摄像。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置，银证转账的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的资料并复印身份证及股东代码卡等，以提高工作效率。同时我也跟着老员工学习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。另外，我也提供简单的咨询服务。经过多天的观察学习，我可以对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但我觉得更重要的是要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说对证券市场了解得并不多，
因此也几乎不用股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我比较关注股市动态。熟悉了沪深两市和很多上市公司，并对各股运用各种指标进行了分析，把所学的知识回顾了一遍，虽然不能熟练操作股票行情分析软件，但对股票市场也有了比原来更深刻的认识。
在实习的最后一周里我的工作主要是辅助经理联系客户，为客户介绍我们的服务。而联系顾客的主要途径就是电话营销，每天我们都会打上百个电话，由于是第一次打电话，上手不久就遇到了许多困难，顾客无情的挂电话，使我的信心备受打击，虽然经理已经给我作了思想准备，但是那种失落感还是有的。我不断地在尝试着克服，但是效率仍然很低，肯搭理的人还是很少。而其他人中也有埋怨的声音，也有马上挂电话的，这样更打击我的激情。我告诉自己：要忍耐，要坚持。一直到我被挂电话已成为家常便饭的时候，我知道我终于过了自己那一关，我跨越了心中的阻碍。我的声音很硬，我就尽量放软，让客户感觉到我很有耐心和诚意。渐渐地，和我谈话的人多了，我更有积极性了。人是很奇妙的'，和人谈话我能学到很多，也让我见识到了各种各样的人。有些人他们一听我说就知道我是新人，我知道谈话的时候我表现得不是很专业，才让他们有这种感觉。为了避免这种情况，就要表现出专业，而要表现出专业，就要加强自己的证券方面的基础知识，还要不断提高电话营销技术，深刻了解他们的需要，让他们接受我们的服务，把潜在的客户发掘出来。
为期三周的实习结束了，回顾这三个星期来的实习，我发现了自身许多不足。如在面对客户时表现的不够自然，在处理问题时不够主动。信心来于专业，细节决定成败!所以在后期实习中我会不断总结、改进!在此我也了解到作为新人我们要多学多看多做，有什么问题尽量自己先思考有了自己的观点后再提问，这样才能更深刻的理解并培养创新的意识!
实习是大学生走向社会的一道门槛，其中充满着磨砺与再学习的机会，这对未涉世的我们来说是非常重要的。从实习期间的每一件小事中，我体会到了人际关系、机会、评价、竞争、成功、失败等各种我们今后经常会遇到的事件，相信这些宝贵的经验会成为我今后成功的重要基石。此次的实习我学到了很多书上没有的知识，也让我意识到今后努力的方向，收获颇丰，为真正跨入社会走上工作岗位打下了坚实基础。
证券公司实习报告 篇8
实习简要介绍：
实习地点：
方正泰阳岳阳营业部
实习时间：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“泰阳证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的`领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。
今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
证券公司实习报告 篇9
实习地点：
xxx岳阳营业部
实习时间：
XX年2月18日——XX年3月5日
主要工作：
柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入x的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的x公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“x证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“x证券”。XX年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大xx集团有限公司、xx证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。XX年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大xx集团注资重组公司，公司新增股东还包括xx证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的.国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方xx正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至XX年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“xx证券”和“x证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。
随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。x岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习)柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……
证券公司实习报告 篇10
实习地点：
方正泰阳岳阳营业部
实习时间：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：
柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“泰阳证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至XX年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。
随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的'前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习，柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……
证券公司实习报告 篇11
实习地点：
xx岳阳营业部
实习时间：
XX年2月18日——XX年3月5日
主要工作：
柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入xx的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的xx公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“xx证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币，并更名为“xx证券”。XX年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。XX年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至XX年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“xx证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的.给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。
随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。xx岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户，柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……
证券公司实习报告 篇12
一、对毕业实习的认识
毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的最重要的实践环节也是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告别学生角色的一个桥梁。在学校我学到的永远是理论知识，能不能把我们学到的知识应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现。如果不能巧妙的应用理论知识，我们学的再好那也是纸上谈兵。
通过毕业实习是学生更直接接触企业，进一步了解企业实际，全面深刻地认识企业的实际运营过程，熟悉和掌握市场经济条件下企业运营规律；了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题，并通过撰写实习报告，使学生学会综合应用所学知识，提高分析和解决问题的能力，并为撰写实习报告做好准备。
二、 中国证券市场的发展现状
我国证券市场自从1990年正式成立以来，至今已历经22年的发展，取得了令人瞩目的成绩。实践结果证明，国民经济的快速发展促进了证券市场的良好发展，而反之证券市场的建立和良好发展，促使更多的投资者参与到资本市场上来，加快了市场的投资融资，推动了企业的重组和战略结构调整，支持了一些国家重点建设工程和企业的发展，从而更加快了国民经济的发展。不过我国证券市场还很年轻，很多法律法规还很不完善，业务也还很不成熟，产品也比较单一，各券商之间的经营规模大同小异，不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低，主要收入来源依旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比较突出。加上行业的集中程度相对集中，行业内对外开放程度不断加深，相对的竞争压力日益加重。经历了20xx年的大牛市之后，我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响，出现下跌的趋势，尤其是11、12年，我国投资者对证券市场信心不足，市场经济不景气，受国家各种经济政策的影响，大多数投资者资金被套，出现亏损的现象。
三、实习过程
1、营业部柜台岗位
在刚刚进入招商证券第一周期间，安排我到营业部柜台岗位熟悉柜台开户业务。我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户、销户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户到公司后开户的具体流程，提高服务质量。
在这一周的实习过程中，我也看到了自身存在的不足：做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作“粗心”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位！
2、银行驻点客户开发的体会
到招商证券上班的第二周，团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的`建设银行驻点实习，通过实习后就自己在银行网点驻点上班的了。在工作过程中我认识到。
(一) 银行驻点的重要性：
证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户咨询柜台提供了利益驱动，现在各大银行网点的分布非常广泛，银行在普通老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，我认为多花点精力在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的事件媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争激烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。
（二）银行驻点的客户来源：
1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系复杂，家庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿强烈，通过适时引导，开立证券帐户参与股票交易是水到渠成的事情。对已开设证券帐户的银行职员，只要通过感情营销来游说其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。我每天上班都会跟他们多聊天。
2、每天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。他们和银行职员一样，具有专业的财务知识和一定的经济实力，都是证券营销业务的目标客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系密切，有一定的号召力与影响力，通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们可以将营销的触角延伸到与银行有业务来往的各个企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。对于这些人员，我上班时候很认真的对待。
3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我只要做到耐心守侯，不轻易离岗，这些客户都是有机会开发过来的。
（三） 银行驻点的注意事项：
1.克服害羞心理，主动开口。刚走出校门的我来说，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户交流，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销。
2.细分目标客户群体。面对不同的客户群体时，要做到对客户进行细分，不能“一刀切”，要根据客户提供的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不同的投资手段，例如面向20－35岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有拼劲，对风险不太敏感，发展潜力大，可以为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中使财富迅速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入；面向35－50岁中年人，鉴于其在工作创业的过程中，积累了相当的财富，因此需重点挖掘这部分客户资源，使其成为我们的重点目标客户，为其推荐价值型的股票，鼓励其长期投资，从而使其在投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入，。至于对50岁以上的中老年人，则较多地向其推荐基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。
3.协助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中，如何处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面向的客户群体最广，其接触的是一线客户，可以说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里出现。但由于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工作人员不断地学好证券和银行方面的知识，熟悉银行的各类业务，积极协助大堂经理为客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司客户来源是很有帮助的。
4. 以客户利益为主，关心客户所关心的方面。在与客户的交流以及服务过程中，要做到稳健，做到让客户放心。成功的营销人员，更加注重细节，以信誉和口碑，赢来更多的客户。不能因为蝇头小利，破坏原本或更多可以建立的客户网络。
5.驻点工作要持之以恒。在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会流失到别的银行网点咨询和开户。营销人员经常的缺岗离岗，无法体现其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与银行之间的隔阂，久而久之就会产生生疏感。俗话说的好，开店容易守店难，银行驻点，守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深入，慢慢的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的乐趣。
6.在驻点过程中我每个星期都主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点的最新情况以及客户的相关资产情况，并能采取相应措施共同解决存在的问题，使驻点工作持续发展。
7.做到与银行互赢互利。每次我公司有新的产品进行销售时我都会跟银行做好沟通 他们不给卖的产品就坚决不在银行网点进行销售。作为银行，由于有业绩以及三方存管业务的压力，因此需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户提供优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金可以存到银行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。
四、实习工作总结
我在实习过程中注重理论和实践相结合，将所学的课堂知识能有效地运用于实际工作中，认真听取老员工的指导，对于别人在工作计划中提出的建议，可以虚心听取。表现出较强的求知欲，并能够仔细观察、独立思考、综合分析，灵活运用自己的知识解决工作中遇到的实际困难。在工作中具有一定的开拓和创新精神，接受新事物较快，涉猎面较宽，在工作领域不断地探索，有自己的思路和设想。能够做到服从指挥，认真敬业，工作责任心强，工作效率高，执行公司指令坚决。在时间紧迫的情况下，加时加班、保质保量完成工作任务。生活上待人诚恳，作风朴实。严格遵守单位的各项规章制度，实习期间，未曾出现过无故缺勤，迟到早退现象，并能与单位同事和睦相处，交流融洽，善于取长补短，虚心好学，注重团队合作。
实习是我步入社会前的第一课，教会我怎么待人接物，如何处理各种事情。虽然在短短的一个月里看到的只能是工作的一个侧面，学习的只能是一些初步的方法，但这些对于我是非常重要的。
这次实习告诉我，在社会这个大学堂里我还是一个小学生，还有很长的路要走。要抱着谦虚谨慎的态度，无论大小认真踏实的完成每一件事，走好每一步。通过实习，我有信心，未来的路我能更好地走下去！
证券公司实习报告 篇13
证券资讯行业从萌芽开始阶段就是一个以证券财经数据库为主营业务的内容提供商的面貌出现，是在90年代初的信息高速公路建设以及证券交易以及资讯信息提供方式的转变提高的过程中漫漫的发展起来的，但直到今日大多数类似的资讯公司的产品层次还是停留在简单的公开数据的采集为主的局面。其中的原因有中国股民的素质层次需要和机构市场需求的原因也有证券资讯行业本身在中国证券市场序列体系中地位的原因。从信息质量及服务水平上讲，目前国内证券资讯业市场仍处于一种低水平的竞争，主要表现在以下几个方面：
1、信息质量不高，缺乏深层次的内容;
2、市场上同类产品竞相削价，扰乱了市场正常秩序;
3、以大量转载各种公开媒体信息为主，缺乏自己的东西和能反映上市公司情况及市场动态的第一手资料;
4、各类投资分析、投资咨询缺乏连贯性和指导性，为庄家投机服务的投资信息占驻了主导，各类小道消息和传闻满天飞;
5、市场上的产品还没有出现占主导优势的行业标准和行业规范，大多数企业满足于低投入，追求前期收益，缺乏行业责任。在一种低水平竞争的市场中，一批低投入、满足于初级信息服务的企业也能占据一定的、甚至较大的市场份额 ，获取前期收益。
另外的一个趋势，各证券资讯厂商大多开始走证券信息资讯即专业化的信息提供和投资咨询业务以及证券资讯平台开发，外包财经网站的建设齐步发展的发展方向。其中资讯公司涉足证券二级市场的投资咨询业务对于整个证券市场来说都是一种市场化选择中的一个良性的产物，资讯公司可以在充分的整合自有的信息资源的情况下继续的发扬投资咨询领域的一种实证化的投资分析的模式，为广大投资者提供专业化的投资咨询策略。
目前的资讯厂商大多也在走资讯咨询化的产业转型的格局，针对目前的资讯厂商的市场格局以及资讯市场的未来发展方向，笔者产生了这样的一些认识和感触。
1、加强和国内做证券行情交易系统的厂商比如说乾隆高科，通达信等的技术上的合作，以行情交易系统和资讯平台和相结合的方式来发展资讯行业未来的资讯平台的搭建方向。建立全新的基于证券行业电子资讯架构(E-infostructure)和现代的资讯有效集成(information integration)创新技术构建起来的的统一证券资讯平台的运作模式。要是自己的资讯信息内容提供的方式和模型能够紧跟住资讯行业的潮流，只有领潮流之先才可以完整的拥有对市场的话语权。资讯信息模块与证券交易模式的合理有机嫁接以及技术上驻留程序的改进更新是保持这种领潮流之先的技术上的关键。
2、坚定的走证券资讯咨询化的发展道路。单纯的简单的F10资料为主的低端的资讯信息内容的竞争只会陷入资讯产业低水平价格战的泥潭中，要从产品的技术构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次，才能从低端市场的价格战的竞争中走出来，作到控制市场走向和价格的目的。在公司内部必须建立一套完备的新产品设计、开发和推广的运行机制，保证高质量的'新一代产品、延续产品、后续产品和可替代产品源源不断地、有序地投放市场，形成多套产品立体交叉竞争。唯有如此，才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。资讯咨询化的发展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。
3、在融资问题解决的前提下，扩展业务范围，以官方的巨潮资讯为发展发展，有计划的涉足传统的资讯传媒领域比如说将有声无影语音股评业务扩展到有声有色的财经电视节目。将投资研究中心的传真版本的股评作成传统的纸质传媒的形式，待政策放开后作到全国公开发行，比如说象巨潮资讯旗下的《新财富》。将投资咨询业务在政策许可的范围内扩大为私募基金形式，同时发展自己的自营业务。总之，在融资问题解决的背景下，提升自我的资本运作能力通过低成本的购并或股权置换重组整合出已财经证券信息为主，多元媒体构建起来的全新的证券信息传播体系。形成财经数据库，手机短信业务，电视财经节目，纸质财经媒体，财经网站建设等几个现金流。
4、加强公司内部团队精神的建设，形成创业的集体凝聚力，形成企业发展与个人价值实现同步发展的激励模式。有计划的引入股权认购期权奖励的企业激励模式为团队精神的营造服务。甚至可以试探企业实现MBO来改变企业的法人治理体系和绝对控制权。团队精神和创新思维是公司实现可持续性发展的最根本的保证。团队精神的精髓是追求组织的有效性和员工对组织的最大贡献率，它既是一种精神境界的要求，但更重要的是一种思维、一种方法，它强调一种实战技巧，强调一个组织如何协作，充分发挥每个人的才能和潜力，通过协调和规划，最终促成目标的达成。
5、拓宽融资渠道，改变过去的靠靠自我的资本原始积累的方式发展自己的模式。在国内主板市场监管力度加大门槛提高、二板市场推出遥遥无期、美国纳斯达克不复往日威风的情况下，选择在香港上创业板进而发展向主板市场转变是最好的IPO融资方式。外资对中国证券市场的信心从乾隆高科在香港创业板上不错的融资业绩就可以看出。此外还可通过引入战略投资者参股扩充公司股本结构的方式来发展自己。QFII之后外资购并的放开之后资讯领域肯定的将是其感兴趣的产业之一。博弈选择将是引导资讯厂商发展壮大的一个重要的关键。
6、加强全国统一规划的的市场营销策略，树立起自己的品牌营销略。营销策略的正确性和促销手段的完善是产品成功的保证。产品再好，如果没有正确的营销战略、营销手段，没有精良的营销队伍去组织实施，就根本无从实现市场占有率第一的目标，更无从实现第一民族品牌和获取最大创业利润的目标。产品品牌的树立，在质地优良的情况下，除借助宣传工具外，最终还将依靠我们营销人员的自身高素质，丰富的知识和阅历，新颖的营销手段和技巧、良好的口才及应变能力，让消费者去感受我们的员工、感觉我们的产品、感觉我们的服务，确实让他们从中受益。
现金支票以及付款行为本行的转帐支票(如与储蓄所的内部往来，收付双方都是本行开户单位的)都是要直接入帐的。而对于收款人、出票人不在同一家行开户的情况下，如一些委托收款等的转帐支票，经过票据交换后才能入帐，由于县级支行未在当地人民银行开户，在会计账上就反映在“存放系统内款项”科目，而与央行直接接触的省级分行才使用“存放中央银行款项”科目。而我们在学校里学习中比较了解的是后者。还有一些科目如“内部往来”，指会计部与储蓄部的资金划拨，如代企业发工资;“存放系统内款项”，指有隶属关系的下级行存放于上级行的清算备付金、调拨资金、存款准备金等。而我们熟知的是“存放中央银行款项”，则是与中央银行直接往来的省级分行所使用的会计科目。一些数额比较大的款项的支取(一般是大于或等于5万元)要登记大额款项登记表，并且该笔款项的支票也要由会计主管签字后，方可支取。
从老师那里，才知道了其背后的故事。小岛原先是芦苇等植物旺盛生长的优良环境，是一个生态极其协调的小环境，与翻尾石鱼一道构成一道独特的风景。然而在百年校庆时，学校为了更好地进行介绍和说明，在小岛上设立了一块说明牌，由此吸引了大量游客上岛，人的影响使得芦苇的生长受到了极大的影响，直到芦苇完全从小岛上消失。
好在学校已经认识到这点，今天看到的说明牌，已经从小岛上转移到湖边。具有自恢复性的生态系统，在得到长期发展的条件后，应该可以恢复到原先的状态。不久的将来，我们可以重新拥有一个优良生态的小岛，然而并非所有的错误都可以得到补救，有时候，一个不很英明的决定是可以造成很大的遗憾的。规划的长远性由此可见一斑。只愿小岛的故事能够带给我们一些启示。
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